小米集团今天在证监会网站公开发行中国存托凭证（CDR）招股说明书，中信证券股份有限公司为本次发行的保荐机构及主承销商。CDR 和港股发行完成后，小米将在上交所和联交所分别进行交易，CDR 和港股之间不可转换或替代。
根据 CDR 招股书披露的信息，2015 到 2017 年以及 2018 年一季度，小米营业收入分别为 668.11 亿元、684.34 亿元、1146.25 亿元和 344.12 亿元；归属于母公司股东的净利润分别为 -75.81 亿元、5.53 亿元、-438.26 亿元和 -70.05 亿元；扣除非经常性损益后归属于母公司普通股股东的净利润分别为 -22.48 亿元、2.33 亿元、39.45 亿元和 10.38 亿元；经调整经营净利润为 -3.03 亿元、18.95 亿元、53.62 亿元和 16.99 亿元。
小米的 CDR 招股书还披露了募集资金净额的主要用途：研发核心自主产品拟投入资金占 30%；扩大并加强 IoT 及生活消费产品及移动互联网服务（包括人工智能）等主要行业的生态链拟投入资金占 30%；全球扩张拟投入资金占 40%。
股权方面，雷军通过 SmartMobileHoldingsLimited 和 SmartPlayerLimited 持有的公司 A 类普通股股票以及 B 类普通股股票享有的投票权占公司全体股东享有投票权的 55.7%。根据公司其他股东和雷军签署的投票权委托协议，雷军作为受托人可实际控制另外 2.2% 的投票权，共计控制发行人 57.9% 的投票权。
小米曾在去年进行了一系列架构调整，根据 CDR 招股书披露的信息，截至 2018 年 3 月 31 日，公司共有 14513 人，其中由小米网改名后成立的销售与服务部 6048 人，占整体员工数量的 41.67%，其次为 MIUI，占 15.68%，手机、生态链和电视部门分别占 8.9%、6.58%、3.00%。
小米还公布了各项业务的营收情况，可以看出，从 2015 年到 2018 年 3 月，为小米带来营收最高的依然是手机业务，其次是 IoT 及生活消费产品，互联网服务排在第三位。不过 2018 年第一季度，小米互联网服务收入为 32.31 亿元，毛利 21.19 亿元，毛利率达到 65.58%，毛利占比达 40%，超过了智能手机，互联网服务成为重要的获利来源。
小米在 CDR 招股书中披露了 IDC 在 2018 年第一季度针对全球智能手机出货量和市场份额进行的统计对比。2018 年第一季度，在全球智能手机市场同比下滑 2.9% 的情况下，小米手机出货量达到 2800 万台，同比增长 87.8%。截至 2018 年 3 月，MIUI 月活跃用户超过 1.9 亿，用户每天使用小米手机的平均时间约 4.5 小时。
招股书还显示了，小米集团拟采用股权激励方式，将小米金融作为独立运营主体逐步剥离。目前小米集团的供应链融资、互联网小额贷款、支付、理财产品分销、互联网保险等金融相关业务已重组至集团全资控股子公司小米金融。
