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FX168财经报社(香港)讯 摩根士丹利(Morgan Stanley)将支付750万美元,以了结美国证券交易委员会(SEC)对自己的指控。该诉讼称摩根士丹利在利用涉及客户现金的交易降低借款成本时,违反了客户保护规则。

SEC周二(12月20日)发布声明称,在2013年3月至2015年5月期间,大摩借助与其关联公司organ Stanley Equity Financing Ltd.的交易,降低了自己需要存放在客户准备金账户中的资金金额,此举违反SEC规定。

据报道,在2013年3月到2015年5月之间,大摩每天挪用几十到数亿美元,其关联公司organ Stanley Equity Financing Ltd.为对冲自己的掉期交易而使用了客户资金。保证金贷款降低了对冲这些互换交易所产生的借款成本,但如果在这些交易中发生失误,客户将面临巨大的损失。

虽然同意缴纳罚款,但大摩却并不承认或否认这些指控,也没有公开承认违反联邦证券法。大摩发言人Mark Lake表示,“摩根士丹利非常重视保护客户资产的义务,这也是为什么公司迅速采取行动解决诉讼涉及的问题,并加强我们的控制和程序。此外,公司会保持超过客户储备金账户所需的金额,所以我们不认为客户将面临风险。”

目前,该行表示已迅速采取行动、改正这一和解案所提到的问题,并加强控制和程序。